虽然“8·16”事件的处罚期已经结束,但在最新的证券公司分类结果中,光大证券依然被评为惟一一家C级券商,垫底所有被评级的同行。联讯证券和上海证券去年的评级均为BBB,民生证券则比去年有所提升,去年为C级。“证券公司新业务、尤其是现在最火爆的信用业务规模,依靠的就是净资本,而风控指标和风险资本准备金则直接影响净资本使用。
早报记者 忻尚伦
虽然“8·16”事件的处罚期已经结束,但在最新的证券公司分类结果中,光大证券依然被评为惟一一家C级券商,垫底所有被评级的同行。
中国证监会7月15日公布了2014年证券公司分类结果。光大证券由2013年的AA直降至2014年的C级,连降7级。
而去年惟一一家C级券商为平安证券,因其保荐的万福生科欺诈上市。不过,平安证券今年已升为BB级。
证监会一年公布一次券商分类结果,分类共分A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
AAA级券商始终缺位
证监会公布的结果显示证券公司净资本排名,获得最高AA级的共有20家证券公司净资本排名,包括国泰君安、申银万国、中信证券、中金公司等。比2013年少了1家。其中,海通证券、西南证券、东方证券、华福证券、中投证券获得了晋级;而安信证券、宏源证券、方正证券、广州证券、中银国际则跌出了2013年的AA级。
此外,2014年依然没有AAA级公司出现。自证监会公布证券公司分类评价以来,AAA级券商始终缺位。
2014年被评为C类券商的除了光大证券之外,还有联讯证券(CCC级)、万和证券(CCC级)、民生证券(CC级)、南京证券(CC级)、上海证券(CCC)5家。
联讯证券和上海证券去年的评级均为BBB,民生证券则比去年有所提升,去年为C级。
证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
光大证券内控存缺陷
业内人士介绍,一般来讲,分类结果不同,主要影响的是券商的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。“证券公司新业务、尤其是现在最火爆的信用业务规模,依靠的就是净资本,而风控指标和风险资本准备金则直接影响净资本使用。”C类的风险资本准备为100%,B类为80%,A类仅为60%。
此外,在新业务审批、监管尺度把控方面,分类不同的券商受到的待遇也不尽相同。
主要是监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等,会被区别对待;分类结果并将作为增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件;在新业务、新产品试点范围和推广顺序上,分类结果将作为排次序的依据;不同分类券商缴纳的证券投资者保护基金的具体比例也不同。
而“8·16”事件显然暴露了光大证券的内控缺陷。
2013年8月16日11时5分左右,上证综指突然上涨5.96%,多只权重股均触及涨停。经核查,光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分,存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷,并被连锁触发,导致生成巨量市价委托订单,直接发送至上证所,累计申报买入234亿元,实际成交72.7亿元。
“光大证券自营业务内部控制存在明显缺陷,信息系统管理问题较多。”证监会新闻发言人在去年8月18日通报光大证券自营交易异常时如是称。
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